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庭审画面曝光!投资总监邓立新“老鼠仓”案大白天下

2019-11-12 10:00:23    来源:中国经济网

早在2017年时,市场曾传出中邮基金原投资总监邓立新被带走调查的消息。此后,中邮基金发布公告称,邓立新“因其个人行为,正在接受相关部门调查”。时隔两年之后,邓立新的情况终于浮出水面。

近日,葫芦岛市中级人民法院再次开庭审理了“邓立新、孙德鸿、王红利用未公开信息交易罪”一案 ,邓立新的庭审画面和相关案情也随即曝光,这位曾经的投资总监利用8年时间,共涉案成交金额34.7亿余元,非法获利5507万余元,而他管理的公募基金则亏损累累。

投资总监邓立新“老鼠仓”案大白天下

2017年时,市场突然曝出中邮基金原投资总监邓立新被带走调查的消息,如今两年时间过去了,2019年11月5日,葫芦岛市中级人民法院再次开庭审理了“邓立新、孙德鸿、王某利用未公开信息交易罪”一案。随着庭审画面和案情的曝光,也让外界终于知晓了此次“老鼠仓”的全部事实。

开庭信息显示,公诉人称,邓立新系为金融机构从业人员,在金融机构从业期间,掌握了中邮核心成长混合基金、中邮核心优势灵活配置基金的标的股票名称、数量价格、盈利预期和买卖时间节点等非公开信息,利用上述掌握的非公开信息, 自2009年3月至案发前止, 单独或伙同孙德鸿、王红一起操纵上海、北京两地的12个股票账户,先于、同期或稍晚于上述两只基金买卖相同股票。

经有关机关统计认定,邓立新涉及成交金额34.7亿余元,非法获利5507万余元;孙德鸿涉及成交金额16.8亿余元, 非法获利2927万余元;王红涉及成交金额1338万余元,非法获利1628万余元。

在庭审中,邓立新表示,他与孙某鸿是有次坐在一块的时候,提到可以由他来提供信息,孙某鸿提供操作账户,并且约定产生的收益五五分成。

此后,邓立新和孙某鸿各出资200万元,打到其中一个账户中,该账户操作了几年之后,因担心同一账户交易时间太长,又把钱挪到了其他账户继续操作。其中早期涉及的账户主要有3个,后期又把钱挪到了另外两个账户。

不过截至案发时,邓立新和孙某鸿还未就收益部分进行分成。另据孙某鸿表示,账户里面的钱一直处于滚动操作中,所以一直也没有谈到分钱的事。自案发时,双方共同交易的账户共有金额约3000万元,大部分为现金。其中,400万元为双方的初始投入,2500万元为获利金额,还有100万元孙某鸿表示是他自己的钱。

庭审现场(从左往右依次为:王红、孙德鸿、邓立新)

邓立新还供述,对于他和孙某鸿一起控制的账户,自己也曾经有独立操作过,主要是利用出差或是在家里的时间,但是对于独立操作的这部分有过多少获利,则表示由于时间太久了已经记不清楚了。

公诉人表示,邓立新作为基金管理公司从业人员,利用其职务获取的非公开信息违反规定,从事或告知他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,孙某鸿、王某明知道邓立新知悉的信息是非公开信息,仍伙同邓立新就该信息进行证券交易活动,情节特别严重。但截至庭审结束,该案并没有当庭宣判。

借助牛市反成中邮基金三大明星基金经理之一

资料显示,邓立新曾拥有长达近25年的证券、基金行业从业经历,曾先后在工商银行(5.760,-0.01,-0.17%)、华夏证券、首创证券、中邮基金等公司任职。在华夏证券,他曾任该公司北京三里河营业部交易部经理;在中邮基金,邓立新历任基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部副总监等职位。

根据其在中邮基金的管理经历,2011年5月,邓立新开始担任中邮核心成长基金经理;2012年8月—2017年3月,担任中邮核心优势基金经理;2015年7月起,任中邮创新优势基金经理;2016年1月起,任中邮风格轮动基金经理;2016年4月28日起,任中邮低碳经济基金经理。除中邮核心优势外,其余4只基金公告邓立新的离任日期均在2017年9月4日。而根据庭审时邓立新自述,其是2017年3月29日,被辽宁省公安厅从家里带走的,中邮基金公司公告邓立新的离任时间整整晚了5个月以上。

中邮基金此前的风格非常偏重成长股,在2014年牛市之后,该公司涌现出多位明星基金经理,其中最耀眼的就是任泽松。2015年3月份,中邮基金为邓立新、任泽松、许进财分别成立各自的“工作室”,在当时,这也是公募基金公司为留住人才而普遍进行的人才激励探索。

据中国经济网记者统计,中邮核心成长在2014年和2015年,净值分别上涨38.80%、49.77%;中邮核心优势同期分别上涨28.01%、60.06%。在邓立新管理过的5只基金中,也仅有这两只经历了2014年和2015年的牛市行情。从此后的另外3只基金业绩来看,邓立新的管理业绩则明显“变脸”,中邮创新优势、中邮风格轮动、中邮低碳经济在邓立新管理期间的回报分别为-13.90%、18.36%、-21.50%。就算是这其中业绩为正的中邮风格轮动,在2017年的股市大涨年份,净值也仅仅上涨了6.82%。由此可见,邓立新从业经历之中的辉煌仅仅来自于2014、2015这两年而已。

而三大明星基金经理的另外两位,任泽松和许进财也分别在2018年6月25日、2018年10月17日从中邮基金离职,而从业绩看,任泽松在2015年及以后接手的基金业绩全部为亏损,许进财在此之后管理的基金虽然多为正收益,但也表现平平。

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