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证券基金业信息系统迈入数字化专业化质控时代

2019-11-13 14:33:34    来源:中国金融商报网
1. 2018年12月19日证监会令【第152号】公布《证券基金经营机构信息技术管理办法》于2019年6月1日正式实施;

2. 2019年9月30日证监会【第20号公告】 《证券期货业软件测试规范》(JR/T 0175—2019),自公布之日起施行。

3. 2019年中国证券业协会【第298号】《关于发布证券行业核心业务软件系统统一测试合作备忘录的通知》指出要通过引入专业测试服务机构的专业测试服务,对证券公司使用率较高的核心业务软件系统进行统一测试,在行业内实现提升质量、降低风险、共享资源、节约成本的目标,帮助证券公司提高核心业务软件系统的质量保障能力。

数字化、专业化质控时代已然来临:

证券基金业服务实体经济和金融开放大局的背景下,监管部门对证券基金行业提出了合规发展要求,证券公司、基金公司等证券基金经营机构从自身实际情况出发,大力投入信息系统质量质控,增强保障能力,适应金融业的全球化竞争。

当前证券基金质控行业主要有以下三种模式:

1. 统一测试模式

由中国证券业协会、大连飞创、恒生电子、金证股份、顶点软件签署合作备忘,由隶属于飞创公司的大商所行业测试中心(以下简称“行业测试中心”)为券商提供服务,解决如恒生交易系统UF2.0、恒生032投资管理系统、金证WIN版交易系统、顶点ABoss2.0交易系统的统一测试,目前在基金行业应用最为广泛。

2. 券商自建质控体系模式

自建模式一般由券商和第三方科技公司合作共建,科技成果主要有自动化测试平台、测试管理平台等以测试为核心业务的技术平台,以及以响应TMM、TMMi体系的智能质控平台,以产品购买、合作研发、技术外包等合作方式落地,其中自动化测试平台以恒生电子、金证股份、顶点股份、赢时胜为代表,智慧质控平台产品以迪睿科技为代表。

3. 系统开发商质控模式

由系统开发商负责系统测试和上线工作,运维由券商自有科技人员负责。

2019年是中国证券基金行业数字化、专业化质控时代元年,在一带一路、经济全球化的历史进程中,开创证券行业新时代。

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